Examen AMF N°2
1/ L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) doit veiller :
2/ Qui agrée les associations représentatives des CIF (Conseillers en Investissements Financiers) ?
3/ Quel est l'objectif de l'Union Bancaire Européenne ?
4/ De qui relève l'élaboration des standards internationaux sur les marchés de valeurs mobilières ?
5/ Un établissement de crédit ayant obtenu l'agrément pour pouvoir proposer des services d'investissement est classé, selon le code monétaire et financier, comme :
6/ Qu'est-ce qu'un risque systémique ?
7/ Quel organisme publie à intervalles réguliers "les Perspectives de l'économie mondiale" ?
8/ Un prestataire de services d'investissement qui n'exerce pas à titre principal l'activité de gestion pour compte de tiers, doit obtenir :
9/ Quelle-est l'une des principales missions de la fonction de conformité ?
10/ Quel est le champ d'intervention de la conformité pour un PSI ?
11/ Quelles personnes sont concernées par les listes d'initiés ?
12/ Dans quels cas les prestataires de services d'investissement sont-ils tenus d'avoir une procédure de traitement des réclamations ?
13/ Si un client engage une procédure judiciaire, il :
14/ Quelle obligation s'impose en matière de lutte contre le blanchiment ?
15/ En matière de lutte anti-blanchiment, le bénéficiaire effectif de la relation d'affaires :
16/ Qu'est-ce que le GAFI ?
17/ Auprès de qui est effectuée la déclaration de soupçon d'abus de marché ?
18/ Tout démarcheur détient à ce titre une carte. Quelle affirmation est exacte ?
19/ Une banque n'a pas à se conformer aux règles du démarchage bancaire et financier lorsqu'elle :
20/ Les frais de gestion d'un OPC comprennent, entre autres :
21/ Un Prestataires de Services d'Investissement (PSI) est tenu de catégoriser ses clients. Quelle affirmation est exacte ?
22/ Lorsqu'un PSI propose des services d'investissement à un client non professionnel, quelles informations doit-il recueillir ?
23/ Le changement de catégorie de clients :
24/ Que peut faire une contrepartie éligible qui estime ne pas être en mesure d'évaluer les risques auxquels elle est amenée à s'exposer ?
25/ L'acronyme anglais KYC qui signifie "know your customer" :
26/ Que doit faire le PSI lorsqu'un client apporte des réponses manifestement incohérentes lors du questionnaire ?
27/ Le secret bancaire peut être levé en toute légalité lorsque la demande d'information provient :
28/ Quelle est la principale caractéristique du secret bancaire ?
29/ Dans quel délai, un PSI doit-il fournir à son client les avis d'opération ?
30/ Que mentionne le compte-rendu d'exécution d'un ordre adressé au client non professionnel par un PSI ?
31/ Dans le cas d'instruments financiers incorporant une garantie fournie par un tiers, le prestataire de services d'investissement (PSI) doit fournir suffisamment de précisions sur le garant et la garantie :
32/ Quelle information sur les tarifications des instruments financiers doit fournir le démarcheur au client ?
33/ Si un PSI est dans l'impossibilité de réaliser le test d'adéquation réglementaire, il peut seulement rendre le service :
34/ Le délai dont dispose le prestataire de services d'investissement (PSI) pour vérifier qu'un vendeur nouvellement recruté justifie du niveau de connaissances minimales est de :
35/ A quelle fréquence les informations sur le client doivent-elles être mises à jour ?
36/ Que doit faire le PSI fournissant le service de réception et de transmission d'ordres lorsqu'il transmet des ordres de clients à d'autres entités pour exécution ?
37/ La tarification des services fournis par le teneur de compte-conservateur (ex : droits de garde) :
38/ La commission de rachat équivaut :
39/ Quel régime de protection permet à une personne majeure incapable de conserver l'exercice de ses droits mais dont les actes peuvent être annulés s'ils nuisent à ses intérêts ?
40/ Le dépôt d'un dossier auprès de la commission de surendettement :
41/ Quelle loi française a étendu et codifié l'information préalable du consommateur et sa protection en matière de crédit à la consommation (crédits immobiliers) ?
42/ Le FGDR (Fonds de Garantie des Dépôts et de Résolution) s'applique :
43/ La publicité électronique concernant les options binaires sur le marché des changes :
44/ Le risque de défaillance de l'acheteur ou du vendeur au moment du règlement-livraison se nomme :
45/ Comment s'appelle le risque de baisse de la valeur de marché d'un instrument financier ?
46/ Comment est symbolisé le profil de risque et de rendement des FCP et des SICAV ?
47/ Une société peut émettre à la fois des actions de préférence et des actions ordinaires :
48/ Des actions de préférence :
49/ Le détenteur d'une action :
50/ La sensibilité d'une obligation est liée à l'évolution des taux d'intérêts et à :
51/ Lorsque le remboursement d'un emprunt obligataire est dit "in fine" :
52/ Quelles sont les particularités des obligations à zéro coupon indexées sur un indice actions ?
53/ Quelle est la durée maximum des Bons du Trésor à taux fixe émis par l'état français ?
54/ Lequel de ces taux de référence possède plusieurs échéances ?
55/ Les obligations convertibles en actions :
56/ Le Livret d'Epargne Populaire est destiné :
57/ Le compte à terme (CAT) est un contrat d'épargne dans lequel :
58/ Que permettent les contrats de "futures" ou contrats à terme ?
59/ Que signifie l'acronyme FIA ?
60/ Un investissement en biens divers atypiques (diamants, vins, panneaux solaires, terres rares…) offre une perspective de rendement :
61/ Les crypto-monnaies comme le Bitcoin, l'Ether… :
62/ A qui un OPCI a-t-il recours pour évaluer ses immeubles et déterminer sa valeur liquidative ?
63/ Les OPC doivent respecter les règles de répartition des actifs (ratios) :
64/ La méthodologie utilisée par un administrateur pour déterminer un indice de référence doit être développée, utilisée et gérée de manière :
65/ En France, les OPC sont agréés par :
66/ Que peut-on dire d'un porteur d'OPC ?
67/ Qu'est-ce qui définit une gestion alternative ?
68/ Parmi les affirmations suivantes relatives à l'épargne solidaire, laquelle est correcte ?
69/ La gestion dont l'objectif est de systématiquement prendre en compte des critères liés à l'environnement, au social et à la gouvernance est :
70/ L'appellation de marché réglementé désigne :
71/ Une entreprise de marché doit avoir la forme :
72/ Un ordre "au marché" est :
73/ Sur le marché réglementé, quelle est l'information non publiée ?
74/ Un teneur de marché :
75/ Par données financières, on entend :
76/ Dans la liste ci-dessous, quelle fonction est assurée entre autres par "le service aux émetteurs" ?
77/ En France, le délai de règlement-livraison d'un ordre de bourse est de :
78/ Lors de l'admission aux négociations sur un marché réglementé français, un émetteur doit rédiger un prospectus. Quelle règle doit respecter ce propectus ?
79/ Dans quel cas le lancement d'une OPA (Offre Publique d'Achat) / OPE (Offre Publique d'Échange) est-il obligatoire ?
80/ En comptabilité, qu'est-ce qu'une provision ?
81/ Après la clôture des comptes, quel est le délai de publication du rapport financier annuel par les entreprises cotées sur Euronext ?
82/ Quel est le nombre de parts à prendre en compte pour le calcul du quotient familial d'un couple marié ayant 3 enfants mineurs à charge ?
83/ Les plus-values immobilières imposables réalisées par un particulier sont soumises :
84/ Une société soumise à l'impôt sur les sociétés (IS) qui détient des parts ou actions d'OPC :
