Examen AMF N°1
1/ Quelle est l'autorité en charge d'agréer les sociétés de gestion de portefeuille ?
2/ La supervision du secteur bancaire et financier en France est assurée entre autres par :
3/ Quel est l'objectif du marché unique ?
4/ Qui est à l'initiative de la création du Conseil de Stabilité Financière (ou Financial Stability Board, FSB) ?
5/ Qu'est-ce qu'un agent général d'assurance ?
6/ Quel est le rôle principal des marchés financiers dans l'économie ?
7/ Qu'est-ce que le taux d'épargne ?
8/ Parmi ces services, lequel est un service d'investissement ?
9/ Les codes de bonne conduite doivent :
10/ Comment définir la déontologie pour un prestataire de services d'investissement (PSI) ?
11/ Quelles personnes sont concernées par les listes d'initiés ?
12/ Dans quels cas les prestataires de services d'investissement sont-ils tenus d'avoir une procédure de traitement des réclamations ?
13/ Si un client engage une procédure judiciaire, il :
14/ Qu'est-ce que le GAFI ?
15/ Parmi les affirmations suivantes, laquelle est vraie ? Le blanchiment des capitaux :
16/ Quelle peine maximale encourt un collaborateur d'un organisme financier qui porte son concours à une opération de blanchiment, voire qui utilise les facilités que procure l'exercice de son activité professionnelle ?
17/ Qu'est-ce qu'une liste d'initiés ?
18/ Quels sont les produits pour lesquels le démarchage est interdit ?
19/ Tout démarcheur détient à ce titre une carte. Quelle affirmation est exacte ?
20/ La valeur liquidative d'un OPC est égale :
21/ Que doivent faire les prestataires de services d'investissement auprès de leurs clients non professionnels pour s'acquitter de leur obligation d'évaluation ?
22/ Que doit faire le PSI lorsqu'un client qui veut bénéficier du service de conseil en investissement refuse de communiquer les informations requises ?
23/ Un Prestataires de Services d'Investissement (PSI) est tenu de catégoriser ses clients. Quelle affirmation est exacte ?
24/ Concernant le questionnaire de connaissance client, qu'est-ce que l'AMF recommande d'éviter ?
25/ Quel est l'objectif de la catégorisation de la clientèle ?
26/ Que peut faire une contrepartie éligible qui estime ne pas être en mesure d'évaluer les risques auxquels elle est amenée à s'exposer ?
27/ Quelle nature de conversations téléphoniques avec un client est-il obligatoire d'enregistrer ?
28/ A quel organisme le secret professionnel peut-il être opposable ?
29/ Lorsqu'un PSI communique des informations sur des performances futures d'un instrument financier, laquelle de ces affirmations est exacte ?
30/ Les sociétés de gestion de portefeuille sont-elles tenues de fournir aux porteurs de parts ou actionnaires d'OPCVM des informations afférentes à leur politique d'exécution
31/ Quelle particularité présente le document intitulé "politique de vote" élaboré par une société de gestion d'OPC ?
32/ S'agissant de gestion de portefeuille, laquelle de ces 3 obligations d'information le prestataire doit-il respecter ?
33/ Quelles sont les principales règles de bonne conduite que doit respecter un prestataire de services d'investissement ?
34/ Parmi ces objectifs, lequel répond à l'obligation du PSI d'agir de manière honnête, loyale et professionnelle ?
35/ Pour un PSI, servir au mieux "l'intérêt du client" repose sur quel type d'obligation ?
36/ Parmi les propositions suivantes, laquelle peut constituer un lieu d'exécution des ordres ?
37/ Que comprend la rémunération de la société assurant la réception-transmission d'ordres (RTO) ?
38/ Comment sont prélevés les frais courants d'un placement collectif ?
39/ A quelle condition un mineur peut-il ouvrir tout seul un compte de chèques à son nom ?
40/ Lorsque la situation du débiteur est irrémédiablement compromise, que peut faire la commission de surendettement ?
41/ La réglementation sur les pratiques commerciales trompeuses vise essentiellement à protéger :
42/ En matière de protection des données personnelles présentes dans des fichiers informatiques, un client :
43/ Quelle caractéristique d'un contrat financier non admis sur un marché organisé le rend interdit de publicité pour un client non professionnel ?
44/ Comment est symbolisé le profil de risque et de rendement des FCP et des SICAV ?
45/ Comment s'appelle l'ampleur des variations du cours d'un instrument financier sur son marché ?
46/ La volatilité est la plus forte sur :
47/ Quelle est la différence majeure entre action et obligation ?
48/ Parmi les définitions ci-dessous, relatives au droit d'attribution, laquelle est exacte ?
49/ Les actions assorties d'un droit de vote double :
50/ Les obligations à coupon zéro donnent-elles lieu au versement d'intérêts au bénéfice de leur propriétaire ?
51/ Quelle obligation, parmi les suivantes, n'est pas sujette à un risque de taux ?
52/ Est-il possible de vendre une obligation avant son échéance ?
53/ L'Euribor est un taux de référence :
54/ Lequel de ces taux de référence possède plusieurs échéances ?
55/ Les titres subordonnés :
56/ Un contrat d'assurance-vie investi en unités de compte :
57/ Quelle affirmation est exacte en ce qui concerne les organismes de titrisation ?
58/ Acheter un put revient à acheter :
59/ Quelle est la condition préalable à la commercialisation d'un OPC de droit étranger en France ?
60/ Parmi ces produits, lequel fait partie des "biens divers" ?
61/ Quel organisme est chargé de la supervision des prestataires de services sur actifs numériques ?
62/ Quelles sont les deux missions principales du dépositaire d'OPC ?
63/ A propos des Organismes de Placement Collectif (OPC), quelle affirmation est juste ?
64/ La méthodologie utilisée par un administrateur pour déterminer un indice de référence doit être développée, utilisée et gérée de manière :
65/ En France, les OPC sont agréées par :
66/ Un OPCVM classé dans la catégorie "obligations et autres titres de créance" :
67/ Qu'est-ce qu'un hedge fund ?
68/ Qu'est-ce qu'une obligation verte ?
69/ La gestion dont l'objectif est de systématiquement prendre en compte des critères liés à l'environnement, au social et à la gouvernance est :
70/ L'appellation de marché réglementé désigne :
71/ Les internalisateurs systématiques sont des prestataires de services d'investissement qui :
72/ Un ordre "au marché" est :
73/ Quelles sont les obligations de transparence pré-négociation en termes d'affichage de prix pour un système dirigé par les prix ?
74/ L'activité de tenue de marché sur un ou plusieurs instruments financiers admis sur une plate-forme de négociation :
75/ Quelle règle s'applique aux agences de notation ?
76/ Règlementairement, la tenue du passif d'un OPCVM correspond :
77/ En France, le délai de règlement-livraison d'un ordre de bourse est de :En France, le délai de règlement-livraison d'un ordre de bourse est de :
78/ Sur quel marché peut-on acheter et vendre des titres déjà créés ?
79/ Dans le cadre d'une introduction sur Euronext Paris, quelle pourcentage de capital la société doit-elle au minimum diffuser ?
80/ Qu'est-ce que le compte de résultat ?
81/ Vis-à-vis du marché, les sociétés cotées sur un marché réglementé ont des obligations d'informations périodiques relatives :
82/ Font l'objet d'une imposition commune à l'impôt sur la fortune immobilière (IFI) :
83/ Quelle est la caractéristique de l'impôt sur le revenu des particuliers (IRPP) ?
84/ Les plus-values réalisées par une société anonyme sur une cession de parts d'OPCVM sont:
