Certification AMF : la gestion collective pour compte de tiers

• 1/ Qu'est-ce que l'horizon de placement ?

  Qu'est-ce que l'horizon de placement ?

  Il s'agit de la durée pendant laquelle un investisseur envisage de détenir un produit financier (court, moyen ou long terme). Il s'agit du type de produit financier qu'un investisseur envisage d'acquérir (action, obligation...). Il s'agit de l'objectif que se fixe un investisseur quant au rendement d'un produit financier (par exemple 2 % sur un an).

• 2/ Que mesure le ratio de Sharpe ?

  Que mesure le ratio de Sharpe ?

  Il permet de comparer le niveau d'endettement d'une entreprise. C'est un ratio de solvabilité bancaire visant à garantir un niveau minimum de capitaux propres afin d'assurer la solidité financière des banques. Il mesure la rentabilité excédentaire d'un portefeuille d'actifs financiers par rapport à son niveau de risque et permet d'évaluer la performance d'un gérant.

• 3/ La méthodologie utilisée par un administrateur pour déterminer un indice de référence doit être développée, utilisée et gérée de manière :

  La méthodologie utilisée par un administrateur pour déterminer un indice de référence doit être développée, utilisée et gérée de manière :

  Discrète Secrète Transparente

• 4/ Le label Greenfin est un label :

  Le label Greenfin est un label :

  Attribué par l'AFG (Association française de Gestion Financière) aux fonds qui investissent dans le secteur de la finance verte sans avoir renoncé à celui des énergies fossiles. Gouvernemental qui exclut les fonds qui continuent à investir dans des entreprises opérant dans le secteur nucléaire et les énergies fossiles. Attribué par Greenpeace aux fonds d'investissement les plus vertueux dans le secteur de la finance verte.

• 5/ Le type de fonds qui convient aux clients ayant un profil de risque "sécurité" est :

  Le type de fonds qui convient aux clients ayant un profil de risque "sécurité" est :

  Un fonds alternatif. Un fonds actions. Un fonds monétaire.

• 6/ Qu'est-ce que les critères de type ESG en matière d'investissement socialement responsable (ISR) ?

  Qu'est-ce que les critères de type ESG en matière d'investissement socialement responsable (ISR) ?

  L'acronyme ESG signifie Économie Socialement Gérée. Il s'agit de critères extra-financiers : Environnementaux, Sociaux et de Gouvernance. Il s'agit des critères liés à l'Écologie, aux Services et au Gouvernement.

• 7/ Les OPC doivent respecter les règles de répartition des actifs (ratios) :

  Les OPC doivent respecter les règles de répartition des actifs (ratios) :

  Uniquement aux dates d'arrêté des comptes. En permanence. Uniquement le premier jour de leur période de commercialisation.

• 8/ Quel document ne figure pas dans le contenu du "rapport annuel" d'un OPC ?

  Quel document ne figure pas dans le contenu du "rapport annuel" d'un OPC ?

  Le rapport de gestion Le bilan Le règlement intérieur de la SGP

• 9/ La notation extra-financière est :

  La notation extra-financière est :

  Une notation qui se base uniquement sur la performance économique d'une entreprise. Une notation qui ne se base pas uniquement sur les performances économiques d'une entreprise mais sur son respect de l'environnement, des valeurs sociales et de gouvernance. Une notation qui se base uniquement sur la qualité des dirigeants d'une entreprise.

• 10/ Que peut-on dire d'un porteur d'OPC ?

  Que peut-on dire d'un porteur d'OPC ?

  S'il s'agit d'une SICAV, le porteur est actionnaire. S'il s'agit d'une SICAV, le porteur détient des parts. S'il s'agit d'un FCP, le porteur est actionnaire.

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